一上市藥企董事長之女被罰
2024/11/7   來源：蒲公英Ouryao  閱讀數(shù)：

11月4日，證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網站公布了一系列行政處罰決定。其中，原未名生物制藥董事長張某學之女張一諾被處罰。被沒收其違法所得并處以150萬元罰款。

董事長之女，盈利近20萬元，被罰150萬元

11月4日，證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網站公布了一系列行政處罰決定。其中，山東未名生物醫(yī)藥股份有限公司（簡稱未名醫(yī)藥）子公司原未名生物制藥董事長張某學之女張一諾被處罰。

在2022年7月29日未名醫(yī)藥披露股東權益變動等重大信息前，2022年6月15日，張一諾通過操作“姚某麗”賬戶全倉買入9.25萬股未名醫(yī)藥股票，成交金額154.94萬元，2023年4月10日全部賣出，成交金額173.94萬元，盈利187,645.82元。

買入前張某學與張一諾頻繁聯(lián)絡，且張一諾無法合理說明其交易行為，被認定為內幕交易違法行為。2024年10月31日，證監(jiān)會深圳證監(jiān)局決定沒收其違法所得并處以150萬元罰款。

老鄉(xiāng)，未盈利，被罰180萬元

此外，上海建通投資有限公司董事長鄭某國參與未名醫(yī)藥控制權變更謀劃。林興光作為鄭某國朋友、老鄉(xiāng)，在內幕信息敏感期內與鄭某國通話頻繁。2022年6月15日至29日期間，二人多次通話。

林興光于6月27日開立證券賬戶并轉入1萬元，隨后在7月6日、7日、11日、29日通過理財贖回大量資金并轉入證券賬戶，全倉買入48.56萬股未名醫(yī)藥股票，成交金額870.56萬元。

雖有虧損，但因其證券交易活動與內幕信息高度吻合且無法排除利用內幕信息交易的可能，2024年10月31日，證監(jiān)會深圳證監(jiān)局責令其依法處理非法持有的未名醫(yī)藥股票并處以180萬元罰款。

類似的藥企內幕交易案例還有：

國藥股份副總經理唐磊，被立案：2024年01月10日，國藥集團藥業(yè)股份有限公司發(fā)布公告，公司副總經理唐磊先生因涉嫌內幕交易相關股票被予以立案。

恒瑞醫(yī)藥前董事長周云曙，罰沒95萬元：2020年，司太立的碘海醇注射液和碘帕醇注射液將獲得藥監(jiān)局批號，司太立與恒瑞醫(yī)藥商議合作事宜。在此期間，恒瑞醫(yī)藥前董事長周云曙得知了相關信息。2020年4月29日至5月11日期間，周云曙利用同學劉某的賬戶買入司太立股票。5月13日，劉某賬戶將持有的司太立股票全部賣出，獲利約45萬元。

證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局沒收周云曙違法所得45萬余元，并處以50萬元罰款，罰沒合計95萬元。  

某藥企副總等5人內幕交易方盛制藥均盈利127萬元：陳波、張家興、趙明順、夏開甫、聶忠敏5人因內幕交易湖南方盛制藥而分別被湖南證監(jiān)局處罰287.02萬元。趙明順是云南金烏黑藥制藥有限公司副總經理，屬于方盛制藥投資工業(yè)大麻內幕信息知情人。

2019年3月27日至3月31日期間，當事人陳波與趙明順存在多次通訊聯(lián)系，并接受趙明順委托為其買入“方盛制藥”；2019年3月28日至4月8日期間，當事人張家興、夏開甫與趙明順均存在通訊聯(lián)系、聚餐等聯(lián)絡接觸，其中一次聚餐過程中趙明順有提及方盛制藥來會澤縣投資工業(yè)大麻；2019年3月28日至2019年4月2日期間，當事人聶忠敏與趙明順存在多次通訊聯(lián)系，且在3月28日通話時提到了方盛制藥要來會澤縣種工業(yè)大麻。

5人合計獲利127.09萬元；5人共計罰沒287.02萬元。

廣藥集團3位高管內幕交易被各罰50萬元：2022年4月18日，廣東證監(jiān)局官網連發(fā)三份行政處罰書，四名有關康美藥業(yè)重整的內幕知情人因內幕交易各被罰款50萬元。其中三名分別來自廣藥集團的現(xiàn)任高管李錦云、徐文流、裴建澤。

最終經過調查，廣東證監(jiān)局決定對李錦云、楊皓凌、裴建澤分別處以50萬元罰款，同時沒收徐文流違法所得2.64萬元，并處以50萬元罰款。

編輯：Rae