董事長、財務(wù)總監(jiān)等一共被罰400萬！
2023/5/2   來源：蒲公英Ouryao、企業(yè)公告  閱讀數(shù)：

近日，靈康藥業(yè)集團股份有限公司收到行政處罰決定書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司被處罰100萬元、公司實際控制人、董事長處罰200百萬元、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書處罰100萬元。

主要違法事實

經(jīng)查明存在以下違法事實：靈康藥業(yè)未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金占用形成的關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致信息披露不及時及2021年半年度報告存在重大遺漏，具體如下：

一、靈康藥業(yè)關(guān)聯(lián)方情況

靈康控股集團有限公司持有靈康藥業(yè) 47.09%股份，持有浙江靈康益冠實業(yè)有限公司100%股份，陶靈萍為靈康控股、靈康藥業(yè)、益冠實業(yè)實際控制人，并且陶靈萍同時兼任靈康控股董事長、靈康藥業(yè)董事長兼總經(jīng)理、益冠實業(yè)執(zhí)行董事。

依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第 40 號) 第七十一條第三項及《企業(yè)會計準(zhǔn)則第36號 --關(guān)聯(lián)方披露》第四條第三項、第十項規(guī)定，益冠實業(yè)為靈康藥業(yè)的關(guān)聯(lián)方。

二、非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易情況

2021年1月至3月期間，公司實際控制人、董事長陶靈萍與公司財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書張俊珂指使、組織相關(guān)人員以借款的名義，將靈康藥業(yè)資金劃轉(zhuǎn)至益冠實業(yè)銀行賬戶，累計發(fā)生15,000萬元，占靈康藥業(yè)2020年經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值14.80億元的10.14%。

上述資金劃轉(zhuǎn)構(gòu)成實際控制人及其關(guān)聯(lián)方對靈康藥業(yè)資金的非經(jīng)營性占用， 屬于關(guān)聯(lián)交易。

三、靈康藥業(yè)未按規(guī)定對上述關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行信息披露

依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第10.2.4條、 第10.2.5條的規(guī)定，上述關(guān)聯(lián)交易系應(yīng)當(dāng)及時披露的事項，屬于《證券法》第八十條第二款第三項所述的應(yīng)當(dāng)立即予以公告的重大事件；

依據(jù)《公開發(fā)行證券 的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號--半年度報告的內(nèi)容與格式》第三十九條第四項規(guī)定，靈康藥業(yè)應(yīng)在2021年半年報中披露上述關(guān)聯(lián)交易，但靈康藥業(yè)直到2021年年度報告才予以披露。

靈康藥業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行披露，導(dǎo)致信息披露不及時及2021年半年度報告存在重大遺漏。

處罰決定

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》 第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定：

(一) 對靈康藥業(yè)集團股份有限公司給予警告，并處以一百萬元罰款；

(二)對陶靈萍給予警告，以靈康藥業(yè)集團股份有限公司實際控制人身份處以 一百五十萬元罰款，以靈康藥業(yè)集團股份有限公司董事長身份處以五十萬元罰 款，合計處以兩百萬元罰款；

(三) 對張俊珂給予警告，并處以一百萬元罰款。




編輯：Rae